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北交所網(wǎng)站日前公布的自律監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對許昌智能繼電器股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》(北證監(jiān)管執(zhí)行函〔2023〕14號)顯示，經(jīng)查明，許昌智能繼電器股份有限公司(以下簡稱“許昌智能”)在申請公開發(fā)行并上市過程中存在以下違規(guī)。

2022年末，許昌智能應(yīng)收某集團(tuán)下屬公司款項(xiàng)余額2,123萬元。當(dāng)時，該集團(tuán)下屬多家公司已被列為失信被執(zhí)行人。許昌智能未謹(jǐn)慎考慮相關(guān)風(fēng)險，仍按照賬齡組合對相關(guān)債權(quán)計提壞賬準(zhǔn)備，未單項(xiàng)計提壞賬準(zhǔn)備。

經(jīng)問詢，2023年8月24日，許昌智能披露《前期會計差錯更正公告》，對相關(guān)債權(quán)由按賬齡組合計提壞賬準(zhǔn)備更正為按30%單項(xiàng)計提壞賬準(zhǔn)備，并相應(yīng)調(diào)減其2022年末凈資產(chǎn)370.95萬元(調(diào)整比例0.99%)、資產(chǎn)總額370.95萬元(調(diào)整比例0.50%)，調(diào)減其2022年利潤總額436.41萬元(調(diào)整比例8.76%)、歸屬于母公司所有者的凈利潤370.95萬元(調(diào)整比例8.14%)、歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤370.95萬元(調(diào)整比例12.96%)。

北交所判定，許昌智能提交的公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請文件中財務(wù)數(shù)據(jù)存在錯報，不符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求。上述行為違反了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第46號——北京證券交易所公司招股說明書》第五條和《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》第二十條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

董事長張洪濤、董事會秘書郭世豪、財務(wù)負(fù)責(zé)人李曉華未能勤勉盡責(zé)，未能保證許昌智能發(fā)行上市申請文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對上述事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，違反了《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》第二十一條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)《北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，北交所決定對許昌智能、張洪濤、郭世豪、李曉華采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，自律監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對曹文軒、劉娜采取自律監(jiān)管措施的決定》(北證監(jiān)管執(zhí)行函〔2023〕15號)顯示，曹文軒、劉娜作為許昌智能公開發(fā)行并上市項(xiàng)目簽字保薦代表人，未在申報前發(fā)現(xiàn)并處理前述財務(wù)數(shù)據(jù)錯報事項(xiàng)，未能勤勉盡責(zé)，違反了《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》第二十二條和《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則》第四條、第五條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)《北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，北交所決定對曹文軒、劉娜采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

許昌智能9月7日披露的招股說明書(上會稿)顯示，公司主營業(yè)務(wù)為智能配用電產(chǎn)品、新能源產(chǎn)品和系統(tǒng)的研發(fā)、設(shè)計、組裝、銷售和服務(wù)，以及電力工程總承包業(yè)務(wù)。

截至招股說明書簽署日，公司的控股股東、實(shí)際控制人為張洪濤、信麗芳，二人系夫妻關(guān)系。

張洪濤，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，華中科技大學(xué)碩士研究生畢業(yè)，清華大學(xué)EMBA畢業(yè)，高級工程師，許昌學(xué)院電氣與機(jī)械工程學(xué)院兼職教授，1996年7月至2002年1月，歷任許繼電氣股份有限公司微機(jī)車間調(diào)試員、設(shè)計員、工藝員、許繼自動化公司技術(shù)主管;2002年2月至2008年12月，任許繼電氣股份有限公司制造部經(jīng)理;2009年5月至2014年6月，任許昌智能有限執(zhí)行董事兼總經(jīng)理;2014年7月至2017年9月、2019年4月至今，任公司總經(jīng)理;2014年7月至今，任公司董事長。

張洪濤自2023年3月10日至2024年5月19日任公司總經(jīng)理;郭世豪自2023年3月10日至2024年5月19日任董事會秘書;李曉華自2021年5月20日至2024年5月19日任財務(wù)負(fù)責(zé)人。

公司擬在北交所發(fā)行不超過42,733,333股(含本數(shù)，未考慮超額配售選擇權(quán));采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量不得超過本次發(fā)行股票數(shù)量的15%(即不超過6,409,999股)，發(fā)行價格不低于2.92元/股，保薦機(jī)構(gòu)為民生證券股份有限公司，簽字保薦代表人為曹文軒、劉娜。

公司擬募集資金30000.00萬元，分別用于新型電化學(xué)儲能系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目、園區(qū)綜合能源低碳管控系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目、智能光伏發(fā)電及運(yùn)維系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動資金。

《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》第二十條規(guī)定：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，依法充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)要求，依法向其提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財務(wù)會計資料和其他資料，配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。

《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》第二十一條規(guī)定：發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，依法作出并履行相關(guān)承諾，不得損害投資者合法權(quán)益。前款規(guī)定的相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人不得指使或者協(xié)助發(fā)行人進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等違法違規(guī)行為。

《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》第二十二條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的要求，充分了解發(fā)行人經(jīng)營情況和風(fēng)險，對發(fā)行上市申請文件和信息披露資料進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件獨(dú)立作出專業(yè)判斷，審慎作出保薦決定，并對招股說明書及其所出具的相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則》第四條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、廉潔從業(yè)，盡職開展保薦業(yè)務(wù)。保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則》第五條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人開展保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行盡職調(diào)查、輔導(dǎo)、內(nèi)部核查、制作和報送文件、信息披露、持續(xù)督導(dǎo)等各項(xiàng)職責(zé)，配合中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)和本所的審核注冊及日常監(jiān)管工作。

《北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條規(guī)定：證券發(fā)行人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方、破產(chǎn)管理人、中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，本所或業(yè)務(wù)部門可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施：

(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，要求其采取措施及時防范、補(bǔ)救或者改正;

(二)監(jiān)管關(guān)注，即對存在違規(guī)行為的監(jiān)管對象予以關(guān)注，告知其有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險狀況，并要求其采取措施及時防范、補(bǔ)救或者改正;

(三)約見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時防范、補(bǔ)救或者改正;

(四)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾;

(五)出具警示函，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其采取措施及時防范、補(bǔ)救或者改正;

(六)限期改正，即要求監(jiān)管對象停止違規(guī)行為或者限期改正;

(七)要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項(xiàng)進(jìn)行公開更正，或者對有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險情況予以公開澄清或說明;

(八)要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開致歉;

(九)要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力;

(十)要求限期召開投資者說明會，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項(xiàng)公開向投資者作出解釋或者說明;

(十一)要求上市公司董事會追償損失，即對于他人給上市公司造成損失，且相關(guān)損失已由司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)或損失造成者予以明確確認(rèn)，但上市公司董事會未進(jìn)行追償?shù)模笊鲜泄径聲鲃舆M(jìn)行追償;

(十二)暫停解除上市公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持上市公司股份的解除限售申請;

(十三)建議更換相關(guān)任職人員，即建議上市公司等更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員;

(十四)向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函，即對違規(guī)行為同時涉嫌違反中國證監(jiān)會之外的其他主管部門監(jiān)管規(guī)定的監(jiān)管對象，以書面函件等形式將監(jiān)管對象的有關(guān)行為或者風(fēng)險狀況告知相關(guān)主管部門，建議其予以關(guān)注;

(十五)本所規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

以下為原文：

北京證券交易所自律監(jiān)管措施決定書

北證監(jiān)管執(zhí)行函〔2023〕14號

關(guān)于對許昌智能繼電器股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

當(dāng)事人：

許昌智能繼電器股份有限公司，注冊地：河南省許昌市中原電氣谷許繼集團(tuán)新能源產(chǎn)業(yè)園。

張洪濤，許昌智能繼電器股份有限公司董事長。

郭世豪，許昌智能繼電器股份有限公司董事會秘書。

李曉華，許昌智能繼電器股份有限公司財務(wù)負(fù)責(zé)人。

經(jīng)查明，許昌智能繼電器股份有限公司(以下簡稱“許昌智能”)在申請公開發(fā)行并上市過程中存在以下違規(guī)：

2022年末，許昌智能應(yīng)收某集團(tuán)下屬公司款項(xiàng)余額2,123萬元。當(dāng)時，該集團(tuán)下屬多家公司已被列為失信被執(zhí)行人。許昌智能未謹(jǐn)慎考慮相關(guān)風(fēng)險，仍按照賬齡組合對相關(guān)債權(quán)計提壞賬準(zhǔn)備，未單項(xiàng)計提壞賬準(zhǔn)備。

經(jīng)問詢，2023年8月24日，許昌智能披露《前期會計差錯更正公告》，對相關(guān)債權(quán)由按賬齡組合計提壞賬準(zhǔn)備更正為按30%單項(xiàng)計提壞賬準(zhǔn)備，并相應(yīng)調(diào)減其2022年末凈資產(chǎn)370.95萬元(調(diào)整比例0.99%)、資產(chǎn)總額370.95萬元(調(diào)整比例0.50%)，調(diào)減其2022年利潤總額436.41萬元(調(diào)整比例8.76%)、歸屬于母公司所有者的凈利潤370.95萬元(調(diào)整比例8.14%)、歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤370.95萬元(調(diào)整比例12.96%)。

許昌智能提交的公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請文件中財務(wù)數(shù)據(jù)存在錯報，不符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求。許昌智能的上述行為違反了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第46號——北京證券交易所公司招股說明書》(以下簡稱《內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》)第五條和《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》(以下簡稱《上市審核規(guī)則》)第二十條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

董事長張洪濤、董事會秘書郭世豪、財務(wù)負(fù)責(zé)人李曉華未能勤勉盡責(zé)，未能保證許昌智能發(fā)行上市申請文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對上述事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，違反了《上市審核規(guī)則》第二十一條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)《北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，本所作出如下決定：

對許昌智能、張洪濤、郭世豪、李曉華采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

特此提出警示如下：

你方應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題，根據(jù)《內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》《上市審核規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，保證發(fā)行上市申請文件和信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，杜絕類似問題再次發(fā)生，否則，本所將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

許昌智能應(yīng)當(dāng)于收到本決定書之日起兩個交易日內(nèi)，在指定信息披露平臺公布收到本決定書的相關(guān)情況。

北京證券交易所監(jiān)管執(zhí)行部

2023年9月11日

北京證券交易所自律監(jiān)管措施決定書

北證監(jiān)管執(zhí)行函〔2023〕15號

關(guān)于對曹文軒、劉娜采取自律監(jiān)管措施的決定

當(dāng)事人：

曹文軒，許昌智能繼電器股份有限公司公開發(fā)行并上市項(xiàng)目簽字保薦代表人。

劉娜，許昌智能繼電器股份有限公司公開發(fā)行并上市項(xiàng)目簽字保薦代表人。

經(jīng)查明，許昌智能繼電器股份有限公司(以下簡稱“許昌智能”)在申請公開發(fā)行并上市過程中存在以下違規(guī)：

2022年末，許昌智能應(yīng)收某集團(tuán)下屬公司款項(xiàng)余額2,123萬元。當(dāng)時，該集團(tuán)下屬多家公司已被列為失信被執(zhí)行人。許昌智能未謹(jǐn)慎考慮相關(guān)風(fēng)險，仍按照賬齡組合對相關(guān)債權(quán)計提壞賬準(zhǔn)備，未單項(xiàng)計提壞賬準(zhǔn)備。

經(jīng)問詢，2023年8月24日，許昌智能披露《前期會計差錯更正公告》，對相關(guān)債權(quán)由按賬齡組合計提壞賬準(zhǔn)備更正為按30%單項(xiàng)計提壞賬準(zhǔn)備，并相應(yīng)調(diào)減其2022年末凈資產(chǎn)370.95萬元(調(diào)整比例0.99%)、資產(chǎn)總額370.95萬元(調(diào)整比例0.50%)，調(diào)減其2022年利潤總額436.41萬元(調(diào)整比例8.76%)、歸屬于母公司所有者的凈利潤370.95萬元(調(diào)整比例8.14%)、歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤370.95萬元(調(diào)整比例12.96%)。

許昌智能提交的公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請文件中財務(wù)數(shù)據(jù)存在錯報，不符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求。

曹文軒、劉娜作為許昌智能項(xiàng)目簽字保薦代表人，未在申報前發(fā)現(xiàn)并處理前述財務(wù)數(shù)據(jù)錯報事項(xiàng)，未能勤勉盡責(zé)，違反了《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》(以下簡稱《上市審核規(guī)則》)第二十二條和《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則》(以下簡稱《保薦業(yè)務(wù)細(xì)則》)第四條、第五條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)《北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，本所作出如下決定：

對曹文軒、劉娜采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

特此提出警示如下：

你方應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市審核規(guī)則》《保薦業(yè)務(wù)細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，規(guī)范履行保薦職責(zé)，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對發(fā)行上市申請文件和信息披露資料進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，本所將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

北京證券交易所監(jiān)管執(zhí)行部

2023年9月11日