聚焦：又有券商被監管談話！
中國基金報 晨曦
(資料圖片)
又有券商研報業務被查出問題！這一次的“當事人”是中天證券。
6月16日，證監會官網信息顯示，遼寧證監局對中天證券采取監管談話措施的決定，中天證券研究發展中心總經理宋某和分析師王某被出具警示函。
據悉，中天證券發布證券研究報告業務存在未制定建立相關制度、質控審核意見未留痕、研報個別數據來源未核實等多方問題，其公司負責人需前往遼寧證監局接受監管談話。
這一輪研報大檢查的風波仍在繼續。近期，各地證監局開給各家券商研究業務的罰單數量持續增加。被罰的既有大型券商，也有中小券商研究所，且多名研究所負責人、分析師被一同開出罰單。
來看詳情——
研報業務多項違規
中天證券負責人被談話
首先來看監管指出的中天證券發布研報業務中存在的具體問題，主要有以下三點：
一是未制定互聯網平臺發布研報制度和流程，未建立媒體報道監測和應對機制、市場影響評估機制，避免研報外部利益影響有效措施不足，未區別并規范獨立調研和聯合調研。
二是質量控制崗對研報提出的審核意見未留痕，公司公眾號月刊審核簽批執行不符合有關要求，培訓教育內容不全。
三是相關研究報告個別數據來源未核實、引用信息與原文不一致及數據未標注信息來源。
基于此，遼寧證監局對中天證券采取監管談話的監管措施，要求其公司負責人攜帶有效身份證件前往遼寧證監局接受監管談話。
研究中心負責人+分析師
被出具警示函
除了中天證券被責令接受監管談話外，公司研究發展中心總經理宋某和涉及研報問題的分析師王某，也被一同出具警示函。
遼寧證監局指出，宋某作為中天證券研究發展中心總經理，對研究報告業務中存在的問題負有直接管理責任。王某則是因為其署名發布的報告《流感疫苗行業淺析》中，存在個別數據來源未核實、引用信息與原文不一致的情形。
中證協信息顯示，包含宋某和王某在內，中天證券旗下共有16名登記為證券投資咨詢（分析師）的員工，目前二人執業狀態均為正常。在此前中天證券推出的“中天研究”中，王博曾擔任責任編輯，職務為“研究發展中心研究員”。
中天證券的研究業務在內卷嚴重的賣方研究市場中寂寂無聞。Wind數據顯示，2022年中天證券分倉傭金僅有60.95萬元，行業排名在百名之外。Wind、同花順等多個平臺中，亦未收錄中天證券的研報。
2022年年報中，中天證券對研究業務發展情況只字未提，僅列出研究發展中心為26個職能部門中的一個，研究人員16名。
業績方面，中天證券2022年實現營業收入4.2億元，凈利潤0.23億元，屬于行業中下游水平。
公開信息顯示，中天證券是經遼寧省政府批準，于2004年7月經重組設立的綜合類證券公司，是遼寧省屬唯一一家國有金融類證券經營機構，總部設在沈陽，注冊資本22.25億元。中天證券第一大股東為遼寧省國資委，持股比例為40.16%。
研報罰單密集出爐
這一輪研報大檢查的風波，仍在繼續。
此前，監管部門向各家券商下發證券研究報告業務“雙隨機”現場檢查情況的通報，覆蓋45家券商和300篇研報。近期，各地證監局開給各家券商研究業務的罰單數量持續增加。
5月18日，華安證券分析師陳曉因發布的研究報告存在可比公司選擇依據不充分、盈利預測論證不充分、文字圖表不一致、數據來源不明等情形，被安徽證監局出具警示函。該罰單打響了此次研報罰單的“第一槍”。
此后，太平洋證券、首創證券、中原證券、西南證券、粵開證券等多家券商先后因研報業務存在各類問題，被采取責令改正、警示函等行政監管措施。山西證券、申萬研究所、民生證券、野村東方國際證券、申港證券、英大證券等多名分析師被出具警示函。
其中，由于北上廣深等地證券公司數量較多、券商研究所較為密集，地方證監局往往一次性開出多份罰單。6月6日，上海證監局一次性發布5份警示函，均開給轄區內的券商分析師。6月8日，深圳證監局同樣公布5份行政監管措施，涉及兩家券商及多名分析師。
從具體事由來看，開給公司的罰單主要是由于研究業務相關的內控制度不夠完善，執行有效性不足，如未建立互聯網平臺發布研報、輿情監測和應對機制、未建立專項的投價報告制度、質控合規審核流于形式等。
對于具體分析師和研報，罰單中顯示的主要問題包含數據信息未標明出處、來源標注不明確或引自非權威渠道、研報依據不充分、結論缺乏審慎性等。
編輯：喬伊
審核：木魚
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