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證券代碼：300820      證券簡稱：英杰電氣         公告編號：2023-047

【資料圖】

             四川英杰電氣股份有限公司

     關于 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予第二類

        限制性股票第二期歸屬條件成就的公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛

 假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  重要內容提示：

司股本總額（2022 年年度權益分派實施完成后）的 0.2582%。

通的公告，敬請投資者關注。

  四川英杰電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”或“英杰電氣”）于 2023 年 6

月 16 日召開第四屆董事會第二十五次會議、第四屆監事會第二十四次會議，審

議通過了《關于 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予第二類限制性股票第二期

歸屬條件成就的議案》，本次符合歸屬條件的激勵對象共計 141 人，可申請歸屬

的第二類限制性股票數量為 55.6536 萬股（調整后），占公司股本總額（2022

年年度權益分派實施完成后）的 0.2582%，歸屬價格為 8.23 元/股（調整后），

現對有關事項說明如下：

  一、本激勵計劃簡述及已履行的相關審批程序

  （一）本激勵計劃簡述

  公司于 2021 年 5 月 19 日召開的第四屆董事會第七次會議及于 2021 年 6 月

計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”、“本激勵計劃”）及其摘要，

主要內容如下：

擬授予的第二類限制性股票在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

                            獲授的     占本激勵計    占本激勵計劃

          職務                權益數量    劃授予權益    公告日公司股

                            （萬股）    總數的比例    本總額的比例

 核心技術/業務/管理人員（146 人）        84.95   65.35%    0.89%

         預留部分               10.85    8.35%    0.11%

          合計                95.80   73.69%    1.01%

 注：上表中數值若出現總數與各分項數值之和尾數不符，均為四舍五入原因所致。

  （1）第二類限制性股票的有效期

  本激勵計劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵對象獲授的限制性股票

全部歸屬或作廢失效之日止，最長不超過 60 個月。

  （2）第二類限制性股票的歸屬安排

  本激勵計劃首次授予的第二類限制性股票的各批次歸屬比例及安排如下表

所示：

 歸屬安排                  歸屬時間                   歸屬比例

         自限制性股票相應授予之日起12個月后的首個交易日至限

第一個歸屬期                                         50%

         制性股票相應授予之日起24個月內的最后一個交易日止

         自限制性股票相應授予之日起24個月后的首個交易日至限

第二個歸屬期                                         30%

         制性股票相應授予之日起36個月內的最后一個交易日止

         自限制性股票相應授予之日起36個月后的首個交易日至限

第三個歸屬期                                         20%

         制性股票相應授予之日起48個月內的最后一個交易日止

  在上述約定期間內未歸屬的限制性股票或因未達到歸屬條件而不能申請歸

屬的該期限制性股票，不得歸屬，作廢失效。

  激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉增股本、送股等

情形增加的股份同時受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉讓、用于擔保或償還債

務，若屆時限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬，作

廢失效。

  激勵對象獲授的限制性股票需同時滿足下列條件方可分批次辦理歸屬事宜：

  （1）公司未發生如下任一情形：

  ①最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表

示意見的審計報告；

  ②最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無

法表示意見的審計報告；

  ③上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤

分配的情形；

  ④法律法規規定不得實行股權激勵的；

  ⑤中國證監會認定的其他情形。

  （2）激勵對象未發生如下任一情形：

  ①最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

  ②最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

  ③最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰

或者采取市場禁入措施；

  ④具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

  ⑤法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

  ⑥中國證監會認定的其他情形。

  公司發生上述第（1）條規定情形之一的，激勵對象根據本激勵計劃已獲授

但尚未歸屬的第二類限制性股票由公司取消歸屬并作廢失效；某一激勵對象發生

上述第（2）條規定情形之一的，該激勵對象根據本激勵計劃已獲授但尚未歸屬

的第二類限制性股票由公司取消歸屬并作廢失效。

  （3）激勵對象滿足各歸屬期任職要求

  激勵對象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足12個月以上的任職期

限。

  （4）公司層面績效考核要求

  本激勵計劃首次授予的第二類限制性股票的公司層面考核年度為2021-2023

年三個會計年度，每個會計年度考核一次，各年度業績考核目標如下表所示：

     歸屬期                   業績考核目標

           滿足下列條件之一：

 第一個歸屬期    ①以公司2020年營業收入為基數，2021年營業收入增長率不低于15%；

           ②以公司2020年凈利潤為基數，2021年凈利潤增長率不低于10%。

           滿足下列條件之一：

 第二個歸屬期    ①以公司2020年營業收入為基數，2022年營業收入增長率不低于30%；

           ②以公司 2020 年凈利潤為基數，2022 年凈利潤增長率不低于 20%。

           滿足下列條件之一：

 第三個歸屬期    ①以公司2020年營業收入為基數，2023年營業收入增長率不低于45%；

           ②以公司 2020 年凈利潤為基數，2023 年凈利潤增長率不低于 30%。

  注：上述“凈利潤”、“凈利潤增長率”指標均以歸屬于上市公司股東的凈利潤，并剔除本激

勵計劃股份支付費用的數值作為計算依據。

  若公司未滿足上述業績考核目標的，所有激勵對象對應年度所獲授的第二類

限制性股票不得歸屬，由公司作廢失效。

  （5）個人層面績效考核要求

  激勵對象的個人層面的考核按照公司現行薪酬與考核的相關規定實施。

       個人層面上一年度考核結果        個人層面可歸屬比例（N）

           優秀/良好                100%

            合格                   80%

           不合格                      0

  若各年度公司層面業績考核達標，激勵對象個人當年實際歸屬額度＝個人當

年計劃歸屬額度×個人層面可歸屬比例（N）。

  激勵對象考核當年不能歸屬的第二類限制性股票，由公司作廢失效。

     （二）已履行的相關審批程序

第八次會議，審議通過了《關于公司<2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及

其摘要的議案》《關于公司<2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的

議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案，

公司獨立董事就本激勵計劃發表了獨立意見，律師、獨立財務顧問出具了相應報

告。其后，公司于 2021 年 5 月 19 日披露了《激勵計劃（草案）》及其摘要。

勵對象的姓名與職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到任

何個人或組織提出的異議。同時，公司于 2021 年 6 月 2 日披露了《監事會關于

明》。

于公司<2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                               《關于公司<2021

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董

事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。本激勵計劃獲得 2021 年第三次臨時股東

大會的批準，董事會被授權確定限制性股票授予日、在條件成就時向激勵對象授

予限制性股票并辦理授予限制性股票所必須的全部事宜。同日，公司披露了《關

于公司 2021 年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情

況的自查報告》。

九次會議，審議通過了《關于調整 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對

象名單、授予權益數量的議案》《關于向 2021 年限制性股票激勵計劃激勵對象

首次授予限制性股票的議案》，同意公司以 2021 年 6 月 9 日作為首次授予日，

授予 159 名激勵對象 116.65 萬股限制性股票，授予價格為 19.77 元/股。其中，

第一類限制性股票 31.70 萬股，第二類限制性股票 84.95 萬股。公司獨立董事對

此發表了同意的獨立意見，公司監事會對激勵對象名單進行了核實。

會第十二次會議，審議通過了《關于向 2021 年限制性股票激勵計劃激勵對象授

予預留限制性股票的議案》，同意公司以 2021 年 12 月 30 日作為預留授予日，

授予 34 名激勵對象 10.85 萬股第二類限制性股票，授予價格為 19.77 元/股。公

司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，公司監事會對激勵對象名單進行了核

實。

會第十五次會議，審議通過了《關于調整 2021 年限制性股票激勵計劃首次及預

留授予限制性股票授予價格和數量的議案》《關于 2021 年限制性股票激勵計劃

第一類限制性股票第一期解除限售條件成就的議案》《關于作廢部分已授予但尚

未歸屬的第二類限制性股票的議案》《關于 2021 年限制性股票激勵計劃首次授

予第二類限制性股票第一期歸屬條件成就的議案》。公司獨立董事對此發表了同

意的獨立意見，公司監事會對本次解除限售/歸屬的激勵對象名單進行了核實，

律師、獨立財務顧問出具相應報告。

會第十九次會議，審議通過了《關于 2021 年限制性股票激勵計劃預留授予第二

類限制性股票第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨立董事對此發表了同

意的獨立意見，公司監事會對本次歸屬的激勵對象名單進行了核實，律師、獨立

財務顧問出具相應報告。

事會第二十四次會議，審議通過了《關于調整 2021 年限制性股票激勵計劃首次

及預留授予限制性股票授予價格和數量的議案》《關于 2021 年限制性股票激勵

計劃第一類限制性股票第二期解除限售條件成就的議案》《關于作廢部分已授予

但尚未歸屬的第二類限制性股票的議案》《關于 2021 年限制性股票激勵計劃首

次授予第二類限制性股票第二期歸屬條件成就的議案》。公司獨立董事對此發表

了同意的獨立意見，公司監事會對本次解除限售/歸屬的激勵對象名單進行了核

實，律師、獨立財務顧問出具相應報告。

     （三）限制性股票數量及授予價格的歷次變動情況

  公司于 2022 年 5 月 16 日召開 2021 年年度股東大會審議通過的 2021 年度利

潤分配方案為：以現有總股本 95,327,000 股為基數，向全體股東每 10 股派發現

金股利人民幣 5.00 元（含稅），同時，使用資本公積金向全體股東每 10 股轉增

第十五次會議，審議通過了《關于調整 2021 年限制性股票激勵計劃首次及預留

授予限制性股票授予價格和數量的議案》，因 2021 年年度權益分派方案實施完

畢，故而本激勵計劃的授予價格和數量進行相應調整，首次及預留授予限制性股

票授予價格由 19.77 元/股調整為 12.85 元/股，首次已授予但尚未歸屬的限制性股

票數量由 84.95 萬股調整為 127.425 萬股，預留已授予但尚未歸屬的限制性股票

數量由 10.85 萬股調整為 16.275 萬股。具體內容詳見《關于調整 2021 年限制性

股票激勵計劃首次及預留授予限制性股票授予價格和數量的公告》（公告編號：

   公司于 2023 年 5 月 8 日召開 2022 年年度股東大會審議通過的 2022 年度利

潤分配方案為：以現有總股本 143,705,250 股為基數，向全體股東每 10 股派發現

金股利人民幣 5.00 元（含稅），同時，使用資本公積金向全體股東每 10 股轉增

會第二十四次會議，審議通過了《關于調整 2021 年限制性股票激勵計劃首次及

預留授予限制性股票授予價格和數量的議案》，公司 2022 年年度權益分派將于

本次限制性股票歸屬前實施完畢，故而本激勵計劃的授予價格和數量進行相應調

整，首次及預留授予限制性股票授予價格由 12.85 元/股調整為 8.23 元/股，首次

已授予但尚未歸屬的限制性股票數量由 63.3375 萬股調整為 95.0061 萬股，預留

已授予但尚未歸屬的限制性股票數量由 8.1375 萬股調整為 12.2064 萬股。具體內

容詳見《關于調整 2021 年限制性股票激勵計劃首次及預留授予限制性股票授予

價格和數量的公告》。

   （四）關于本次歸屬與已披露的激勵計劃存在差異的說明

   因公司 2022 年度利潤分配方案將于本次歸屬登記前實施完畢，首次及預留

授予第二類限制性股票的授予價格和數量應進行相應調整。具體內容詳見《關于

調整 2021 年限制性股票激勵計劃首次及預留授予限制性股票授予價格和數量的

公告》。

   除上述內容外，本次第二類限制性股票的歸屬情況與公司已披露的激勵計劃

相關內容無差異。

   二、激勵對象符合歸屬條件的說明

   （一）董事會就限制性股票歸屬條件是否成就的審議情況

第二十四次會議，審議通過了《關于 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予第二

類限制性股票第二期歸屬條件成就的議案》。董事會認為：根據《上市公司股權

激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）《激勵計劃（草案）》《2021 年

限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等的相關規定，本激勵計劃首次授予的

 第二類限制性股票第二期歸屬條件已經成就，本次可歸屬的第二類限制性股票數

 量為 55.6536 萬股（調整后）。根據公司 2021 年第三次臨時股東大會的授權，

 同意公司按照《激勵計劃（草案）》的相關規定為符合條件的首次授予 141 名激

 勵對象辦理歸屬相關事宜。

     董事會表決情況：同意 6 票，反對 0 票，棄權 0 票，回避 1 票。公司獨立董

 事對該事項發表了同意的獨立意見。國浩律師（成都）事務所對本事項出具了法

 律意見書。

     （二）首次授予第二類限制性股票第二個等待期屆滿

     根據《激勵計劃（草案）》“第五章 本激勵計劃的具體內容”的相關規定：

     本激勵計劃首次授予的第二類限制性股票的各批次歸屬比例及安排如下表

 所示：

      歸屬安排                  歸屬時間                歸屬比例

                 自限制性股票相應授予之日起12個月后的

     第一個歸屬期      首個交易日至限制性股票相應授予之日起              50%

                 自限制性股票相應授予之日起24個月后的

     第二個歸屬期      首個交易日至限制性股票相應授予之日起              30%

                 自限制性股票相應授予之日起36個月后的

     第三個歸屬期      首個交易日至限制性股票相應授予之日起              20%

     第二類限制性股票的首次授予日為 2021 年 6 月 9 日，第二個等待期已于 2023

 年 6 月 8 日屆滿，第二個歸屬期為 2023 年 6 月 9 日至 2024 年 6 月 8 日。

     （三）限制性股票歸屬條件成就情況說明

     根據公司 2021 年第三次臨時股東大會的授權，按照《激勵計劃（草案）》

 的相關規定，公司董事會認為本激勵計劃首次授予第二類限制性股票第二期歸屬

 條件已成就，現就歸屬條件成就情況說明如下：

序號                 歸屬條件                        成就情況

    （一）公司未發生如下任一情形：

    意見或者無法表示意見的審計報告；

                                         公司未發生前述情形，滿

                                         足歸屬條件。

    公開承諾進行利潤分配的情形；

    （二）激勵對象未發生如下任一情形：

    人選；

    出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；                   形，滿足歸屬條件。

    員情形的；

                                         本次可歸屬的141名激勵

    （三）激勵對象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足 12

    個月以上的任職期限。

                                         求。

    （四）公司層面業績考核要求

                                         根據信永中和會計師事務

         本激勵計劃首次授予的第二類限制性股票的公司層面考核

                                         所(特殊普通合伙)對公司

    年度為2021-2023年三個會計年度，每個會計年度考核一次。首

    次授予的第二類限制性股票的第二個歸屬期業績考核目標：滿

                                         計報告

    足下列條件之一：①以公司2020年營業收入為基數，2022年營

                                         （XYZH/2023CDAA3B00

    業收入增長率不低于30%；②以公司2020年凈利潤為基數，2022

                                         入為1,282,572,327.81元，

         注：上述“凈利潤”、“凈利潤增長率”指標均以歸屬于上市公司

                                         相比于公司2020年營業收

    股東的凈利潤，并剔除本激勵計劃股份支付費用的數值作為計算依

                                         入420,704,838.47元的增

    據。

                                         長率為204.86%，達到了業

         若公司未滿足上述業績考核目標的，則所有激勵對象對應

                                         績指標考核要求，符合歸

    考核當年計劃歸屬的限制性股票均不得歸屬或遞延至下期歸

                                         屬條件。

    屬，并作廢失效。

     （五）個人層面績效考核

          激勵對象的個人層面的考核按照公司現行薪酬與考核的相

     關規定實施：

                                                         不符合激勵資格，其獲授的

           個人層面上一年度                                      2.25 萬股（調整后）第二類

                          個人層面可歸屬比例（N）

             考核結果                                        限制性股票全部作廢失效。

             優秀/良好                      100%             2、其余獲授第二類限制性

                合格                      80%

                                                         股票的141名激勵對象個

                不合格                      0

                                                         人層面上一年度考核結果

          若各年度公司層面業績考核達標，激勵對象個人當年實際

                                                         都為優秀/良好，個人層面

     歸屬額度＝個人當年計劃歸屬額度×個人層面可歸屬比例（N）。

                                                         歸屬比例為100%。

          激勵對象考核當年不能歸屬的第二類限制性股票，由公司

     作廢失效。

      綜上所述，董事會認為《激勵計劃（草案）》中設定的首次授予第二類限制

    性股票第二期的歸屬條件成就，根據公司 2021 年第三次臨時股東大會對董事會

    的授權，同意公司按照本激勵計劃的相關規定辦理相關歸屬事宜，并將中國證券

    登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完畢股份變更登記手續當日確定為歸屬

    日。

         三、本次限制性股票可歸屬的具體情況

    具體情況如下所示：

                      獲授的限制性股票           第二個歸屬期可 本次可歸屬數量占已

           職務

                       數量（萬股）            歸屬數量（萬股） 授予股票總量的比例

    核心技術/業務/管理人員

       （141 人）

      注：（1）上表中限制性股票數量、可歸屬數量為經 2021 年、2022 年年度權益分派調

    整后的數量。

      （2）實際歸屬數量以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記為準。

     四、獨立董事意見

劃的情形，公司具備實施股權激勵計劃的主體資格，未發生本激勵計劃中規定的

不得歸屬的情形；

業績條件與激勵對象個人績效考核條件等），其作為公司本次可歸屬的激勵對象

主體資格合法、有效；

關法律、法規的規定，董事會審議程序合法合規，不存在損害公司及全體股東利

益的情形；

性文件及《公司章程》的有關規定對本激勵計劃首次授予第二類限制性股票第二

期歸屬事宜回避表決，董事會審議的決策程序符合法律、行政法規及《公司章程》

的規定；

展的理念，激勵長期價值的創造，有利于促進公司的長期穩定發展。

  綜上，根據《管理辦法》《激勵計劃（草案）》及《2021 年限制性股票激

勵計劃實施考核管理辦法》中對首次授予第二類限制性股票第二個歸屬期歸屬條

件的相關規定，本激勵計劃首次授予第二類限制性股票第二個歸屬期歸屬條件已

經成就，公司層面的業績考核和激勵對象個人層面的績效考核均符合歸屬條件。

本次歸屬符合相關法律法規的要求，審議程序合法合規，不存在損害公司及全體

股東利益特別是中小股東利益的情形，不存在不能歸屬或不得成為激勵對象的情

形。

  我們一致同意公司首次授予第二類限制性股票的 141 名激勵對象所涉

司為前述激勵對象辦理相應的歸屬手續。

     五、監事會意見

  根據《管理辦法》《激勵計劃（草案）》的相關規定，本激勵計劃首次授予

第二類限制性股票第二期歸屬條件已成就。同意公司依據 2021 年第三次臨時股

東大會的授權并按照本激勵計劃的相關規定為符合條件的 141 名激勵對象辦理

第二類限制性股票歸屬相關事宜。

  六、激勵對象為董事、高級管理人員、持股 5%以上股東的，本次董事會決

議日前 6 個月內買賣公司股票情況說明

  本激勵計劃授予第二類限制性股票的激勵對象中無公司董事、高級管理人員

及持股 5%以上股東。

  七、律師出具法律意見書的結論意見

  國浩律師（成都）事務所律師認為：公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次

授予的第二類限制性股票第二個歸屬期的歸屬條件已成就，公司已就本次歸屬事

項取得現階段必要的授權和批準，尚需按照相關法律、法規及規范性文件的規定

履行相應的信息披露義務及辦理增加注冊資本手續。

  八、本次歸屬對公司相關財務狀況和經營成果的影響

  公司本次對滿足首次授予第二期歸屬條件的激勵對象辦理歸屬相關事宜，符

合《深圳證券交易所創業板上市公司自律監管指南第 1 號——業務辦理》等相關

法律、法規及《激勵計劃（草案）》的有關規定。

  公司根據《企業會計準則第 11 號——股份支付》和《企業會計準則第 22 號

——金融工具確認和計量》，確定限制性股票授予日的公允價值，公司將在授予

日至歸屬日期間的每個資產負債表日，根據最新取得的可歸屬的人數變動、業績

指標完成情況等后續信息，修正預計可歸屬限制性股票的數量，并按照限制性股

票授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。公司

在授予日授予限制性股票后，已在對應的等待期根據會計準則對本次限制性股票

相關費用進行相應攤銷，具體以會計師事務所出具的年度審計報告為準。

  本次可歸屬限制性股票共計 55.6536 萬股（調整后），歸屬后，公司總股本

將由 21,555.7875 萬股（2022 年年度權益分派實施完成后）增加至 21,611.4411

萬股，將影響和攤薄公司基本每股收益和凈資產收益率，具體以會計師事務所出

具的年度審計報告為準，本次限制性股票歸屬不會對公司財務狀況和經營成果產

生重大影響。

  本次歸屬對公司股權結構不會產生重大影響。本次歸屬完成后，公司股權分

布仍具備上市條件。

  九、獨立財務顧問報告結論性意見

  上海榮正企業咨詢服務（集團）股份有限公司作為財務顧問認為：截至報告

出具日，英杰電氣及本期擬解除限售/擬歸屬的激勵對象符合《激勵計劃（草案）》

規定的解除限售/歸屬所必須滿足的條件，且已經取得必要的批準和授權，符合

《公司法》《證券法》以及《管理辦法》等法規的相關規定。公司本期第一類限

制性股票的解除限售和第二類限制性股票的歸屬尚需按照《管理辦法》及《激勵

計劃（草案）》的相關規定在規定期限內進行信息披露和深圳證券交易所辦理相

應后續手續。

  十、備查文件

限公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予第二期解除限售及歸屬條件成就之

獨立財務顧問報告。

  特此公告。

                       四川英杰電氣股份有限公司董事會

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