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達孜創投出現多項違規公司及法人被出具警示函旗下多只基金已完成清算|天天日報

時間：2023-06-16 15:59:52 來源：每日經濟新聞發布者：DN032

6月15日，西藏證監局公布了對達孜持續成長創業投資管理有限公司違規事項處罰的決定。經查發現，達孜持續成長創業投資管理有限公司在從事私募基金業務活動中，未履行合格投資者確認程序，未按合同約定向投資者履行信息披露義務等情形。當局已對該公司采取出具警示函措施的決定，并對公司法人張孟友也出具警示函。

存在未履行合格投資者確認程序等

成立于2010年12月，達孜持續成長創業投資管理有限公司（下稱“達孜創投”）的投資布局十分廣泛，旗下管理過的基金十余只，部分已是上市公司的前十大股東。

(資料圖片)

不過，據監管披露，這家公司其實也存在多項違規行為。6月15日，西藏證監局發布公告，對達孜創投的違規進行披露，經查顯示，該公司在從事私募基金業務活動中，未履行合格投資者確認程序，未按合同約定向投資者履行信息披露義務等情形。

一般來說，在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。在完成私募基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明，以確認投資者的資產或收入符合合格投資者的標準。

總的來說，根據要求，私募基金的合格投資者應符合具備相應風險識別能力和風險承擔能力、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元、單位投資者的凈資產不低于1000萬元的單位，個人投資者的金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人的要求。

根據西藏證監局的公告，已決定對達孜創投采取出具警示函措施的決定，同時，張孟友作為達孜持續成長創業投資管理有限公司法定代表人，對存在未履行合格投資者確認程序，未按合同約定，向投資者履行信息披露義務等情形負有責任，也被當局采取出具警示函的監督管理措施。

達孜創投旗下多只基金已完成清算

盡管存在相關違規，但記者注意到，達孜創投旗下多只基金已經完成清算，在協會備案的所有產品數量中占比較高，可見其收回投資資金的效率較高。

根據中國基金業協會的統計，達孜創投有13只基金登記在冊，其中有6只已經清算，其余則多為注冊在深圳的股權投資基金，事實上，達孜創投也是一家注冊地與辦公地不在同一證監會轄區的機構，并且在深圳本地開展多項投資業務。

5月28日，前海股交投資控股與山東省棗莊市、市中區在前海股交投資控股會議室舉行戰略合作協議簽約儀式時，達孜持續成長創投相關負責人也參與其中。

此外，達孜創投對外投資廣泛，多數與上市公司關系密切。聯動科技2023年一季度報告顯示，達孜創投旗下深圳海潤恒盛投資合伙企業（有限合伙）是其第五大股東；泉為科技今年3月公告向控股子公司安徽泉為綠能新能源科技有限公司增資，當時達孜創投是后者的第四大股東。

近期，達孜創投的對外投資仍在推進，啟信寶信息查詢顯示，今年4月11日，其在深圳市海潤盈盛創業投資合伙企業（有限合伙）的持股比例發生變化，由原先的3.8536%提升至4.7619%。去年也對深圳創時資產管理有限公司、深圳海潤二號投資合伙企業（有限合伙）等增資。

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