環球滾動:華林證券榮獲上交所“會員客戶交易行為管理進步獎”
【資料圖】
2023年5月，在上交所公布2022年度進步會員表彰名單中，華林證券憑借優秀的風控和專業能力，榮獲“會員客戶交易行為管理進步獎”，對公司在資本市場客戶交易行為管理工作上給予了肯定。
2022年是極不平凡的一年，面對各種風險挑戰，各會員單位全力維護證券市場健康穩定發展，防范化解市場交易風險。在此過程中，涌現出一批堅持合規經營、服務實體能力突出、積極履行客戶管理職責、進步顯著會員單位。
作為券商會員單位的一份子，2022年，華林證券推動合規監測系統迭代升級，優化監測指標，不斷提升客戶交易行為管理水平。針對日常投資者交易過程易出現的異常交易行為，公司總部不定期與各分支機構開展“客戶交易行為管理”討論，重點圍繞客戶交易行為管理、收函情況介紹及監管依據、券商客戶交易行為管理職責、異常監控工作原則以及重點客戶管理四個方面做詳盡分享。讓分支機構充分學習客戶交易行為管理職責、監控要點、處理方法。在投資者異常交易行為重點模型指標以及重點賬戶管理方式上，明確了針對客戶分類進行針對性管理，在事前、事中、事后各環節全面落實投資者教育工作的重要性。
在有效防范客戶異常交易隱患方面，華林證券認真落實監管要求，切實履行會員單位客戶管理職責，積極發揮“以點帶面”“場景覆蓋”的投資者教育工作，在做好監管協同工作的同時，主動做好投資者教育及風險提示工作；積極主動做好客戶異常交易行為的監控工作，引導客戶理性、合規參與證券交易。
此次獲得上交所的嘉獎，更加堅定了公司堅守合規底線、穩健經營、扎實推進各項工作的信心。華林證券表示，未來，公司將繼續堅守合規底線不放松，保持合規管理的先進性，以合規促發展，進一步打牢公司高質量發展基礎。(CIS)
（文章來源：證券時報網）
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